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全球实时：这家营业部开户送礼，罚

时间：2023-05-18 20:50:46 来源：中国基金报

证券经纪业务营销活动合规监管依然严格。

日前公布的一张罚单显示，券商分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，该分公司被采取出具警示函的行政监管措施。

(相关资料图)

业内表示，在市场行情欠佳时不少券商都会搞拉新活动，目的是激励员工抢占市场，增大业务量。

国元证券（000728）重庆分公司被罚

5月18日，重庆证监局公布了关于对国元证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。

经查，该分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项的规定。

《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，重庆证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

重庆证监局表示，该分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。

送礼拉新违规

有券商曾遭监管处罚

一家中型券商的营业部业务员表示，“我听说不少营业部，开户就为客户送水杯、充电宝等礼品，如果钱多，可以向上级多申请些礼品赠送。”

虽然送礼品拉新看起来似乎稀松平常，但依据证监会相关规定，这实际上并不合规，而属于违规行为。事实上，已有券商因此收到监管部门行政监管措施处罚。

此前，湖南证监局就曾因券商营业部赠送实物吸引客户等行为对财富证券邵阳城北路证券营业部采取行政监管措施。

2017年3月湖南证监局发布的行政处罚决定书显示，经查，2016年1月1日至2016年12月31日期间，该营业部(财富证券邵阳城北路证券营业部)存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为。

上述行为分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(证监发〔2014〕30号文件)第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定(证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动)。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖南证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

发布于2014年的这份文件内容，其第一条要求各证监局督促辖区证券经营机构、地方证券业协会严格依照《反垄断法》《反不正当竞争法》及《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号)的规定，确定佣金收费标准、实施佣金自律管理；强调不得以任何形式实施垄断，不得以任何形式开展不正当竞争，不得过度宣传、虚假宣传误导投资者。

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