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平安银行等三家金融机构收央行罚单，合计被罚没超7000万

时间：2023-07-07 22:57:20 来源：澎湃新闻

澎湃新闻记者陈月石

针对以往执法检查中发现的问题，7月7日晚间，央行公布了对平安银行、邮储银行和人保财险的行政处罚。

其中，平安银行因10类违法行为被没收违法所得1848.67元，罚款3492.5万元。同时，时任平安银行运营管理部/安全保卫部总经理助理史某等12人也收到央行罚单。

(资料图片仅供参考)

平安银行的这10项违法行为类型分别为

1.违反账户管理规定；

2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；

3.违反反假货币业务管理规定；

4.占压财政存款或资金；

5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

6.未按规定履行客户身份识别义务；

7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

8.与身份不明的客户进行交易；

9.违反消费者金融信息保护管理规定；

10.违反金融营销宣传管理规定。

邮储银行因10类违法行为被罚3186万元，另有15个人收到央行罚单。

邮储银行的违法行为包括：

1.违反反假货币业务管理规定；

2.占压财政存款或者资金；

3.违反国库科目设置和使用规定；

4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

5.未按规定履行客户身份识别义务；

6.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

8.与身份不明的客户进行交易。

中国人民财产保险股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告三类违法行为被罚464万元，同时另有2人收到央行罚单。

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